真相追踪海通证券分析师叶志刚正在接受调查

发布时间：2021-01-08 03:34:13 阅读：次来源：调速器厂家

【编者注】日前，有媒体刊文《一上市券商研究员涉嫌代客理财遭调查》爆料，一上市券商机械行业首席分析师因涉嫌代客理财日前在公司遭到监管层的突击检查，本人与工作电脑一同被带走接受调查。有媒体记者根据文中的线索搜索发现，海通证券(600837)研究所机械行业首席分析师叶志刚与以上特征完全吻合……

真相追踪:海通证券分析师叶志刚正在接受调查

券商研究员代客理财是行业“潜规则”

事件回放:一上市券商研究员涉嫌代客理财遭调查

日前，有媒体刊文《一上市券商研究员涉嫌代客理财遭调查》爆料，一上市券商机械行业首席分析师因涉嫌代客理财日前在公司遭到监管层的突击检查，本人与工作电脑一同被带走接受调查。

文中同时透露，据了解，遭到调查的这名分析师，是一上市券商的机械行业首席分析师，在2006－2007年，曾连续两年带领其所处研究所机械小组入选《新财富》最佳分析师评比“机械行业”前三名；2008年1月还获得某知名财经媒体主办的“21世纪金牌分析师”机械行业第二名。在去年“第六届新财富最佳分析师评选”中，该分析师依然名列机械行业最佳分析师前五名。

涉及多家券商

据悉, 前段时间有数家研究所研究员被查，涉及研究员所在公司不乏一些有实力的券商,某家券商不止一名研究员被调查。

知情人士透露,分析师涉嫌代客理财在业内多有耳闻,一些分析师希望在市场形势好的时候通过代客理财等形式快速提升个人财富。

另有券商人士透露,南方某券商研究所负责人在2008年也曾被传出涉嫌代客理财,最终辞职投身私募。

但毫无疑问的是,监管层正在对包括证券从业人员代客理财在内的行为加大检查。8月6日,记者在上海某家券商研究所采访时,上海证监局正对其进行常规检查。该研究所负责人表示,监管层目前对券商的常规检查越来越频繁。

7月末,中国证监会行政处罚委员会和上海、深圳证券交易所纪律处分委员会召开首次联席会议,会议就广受关注的短线操纵行为进行了研讨,对如何监管、认定和处罚虚假申报撤单操纵、开盘或尾盘价格操纵以及利用“黑嘴”操纵等新型市场操纵行为提出了建议。

中国证监会副主席姚刚指出,联席会议要加强协调配合,努力形成对违法违规行为多层次的打击态势。

深度调查:券商研究员代客理财是行业“潜规则”

坊间传言该分析师遭监管层调查的原因是他参与组建的私募基金因为巨额亏损遭遇客户投诉，上海稽查局调查后确认有此事，初步处理意见是该分析师将被罚款2000万元，但监管层的处罚结果尚未发布。

据悉，券商研究员代客理财的情况与基金经理建“老鼠仓”一样在市场潜行。有券商研究所所长开玩笑称，不完全统计，至少有一半以上的明星分析师在从事代客理财工作或理财指导，只是规模有大小之分。有的分析师专业投资能力不错，交际能力也强的话，往往会与人一起组建私募基金，并担任研究总监或者投资总监的职务；能力欠缺一点的分析师主要可能是帮助一些私人客户代客理财或者提供投资建议。在不少证券公司中，营业部客户经理和明星分析师或者资产管理部投资经理一起，共同组建了一条代客理财完善的利益链条。

分析：代客理财研究员代客理财研究员分析的独立性

独立性是研究员的生命线，如果研究员代客理财，将直接影响其研究分析的独立性，研究能力将大打折扣。而且一旦涉嫌违法犯规，不仅断送了个人的职业生涯，而且将给其所在的研究机构声誉带来很大伤害。

顺藤摸瓜:遭调查研究员疑为海通证券分析师叶志刚

有媒体记者根据文中的线索搜索发现，海通证券研究所机械行业首席分析师叶志刚与以上特征完全吻合。资料显示，叶志刚，海通证券研究所机械行业首席分析师，上海交通大学工学博士，2006年加入海通证券研究所，5年证券从业和行业公司研究经验。2006－2007年，连续两年带领海通研究所机械小组进入《新财富》主办的最佳分析师评比“机械行业”前三名；2008年1月获《21世纪经济报道》主办的首届“21世纪金牌分析师”评机械第二名。

海通证券回应：叶志刚确实正在接受调查

为了求证事实的真相，有媒体连线了海通证券的相关负责人，该负责人表示，叶志刚研究员目前确实是在接受相关部门的调查，但是目前调查结果尚未公布，原因现在还不能确定，目前能够确定的是叶志刚是因为个人原因接受调查，跟海通证券没有关系。

当问及海通证券将如何处理此事时，该负责人称，这要等最终的调查结果出来，海通证券才会做进一步的处理。

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