制度建设为业务创新保驾护航

发布时间：2021-01-07 09:37:30 阅读：次来源：调速器厂家

“目前，已基本形成以业务规则为第一层次、业务指南（指引）等规范性文件为第二层次的证券登记结算业务体系。”相关业务负责人介绍，两个层次的业务规则体系基本涵盖证券登记结算活动涉及的所有业务。

公司对法制工作重要性的认识大大加强。中国结算公司总部、沪深分公司均已设置专门法律部门，配备法律专业力量，形成若干法律工作专门规章制度。

奠定清晰法律基础

“2005年《证券法》修订时，中国结算积极协调、宣传、沟通，推动了对"证券登记结算机构"一章进行大幅修改。”对当时的情形，相关业务负责人依然记忆犹新。

相关业务负责人说，这次法律修改是全市场、全社会对证券登记结算活动客观规律和重要性认识的深化，是对这种认识的法律化，为证券结算系统安全、高效运行提供非常必要的保障。

他介绍，在《物权法》出台过程中，中国结算对《物权法》中的“权利质权”等相关条款提出许多修改建议，为证券质押活动提供法律基础。

客户交易结算资金、结算备付金是专门用于证券交易后的结算资金。为保证证券结算活动顺利、稳定进行，中国结算推动出台《最高人民法院关于冻结、扣划证券交易结算资金有关问题的通知》，进一步规范人民法院强制执行结算资金和证券的程序。

为落实修订后的《证券法》第167条、第168条等相关规定，中国结算推动出台《最高人民法院最高人民检察院公安部中国证监会关于查询、冻结、扣划证券和证券交易结算资金有关问题的通知》，对执法机关查询、冻结、扣划证券和证券交易结算资金，以及证券登记结算机构、证券公司协助执法相关问题进行规定。

2007年，中国结算呼吁有关机关出台《最高人民法院关于中国证券登记结算有限责任公司履行职能相关的诉讼案件指定管辖问题的通知》。相关业务负责人说，这一规定出台，保障与中国结算履行职能相关诉讼案件得到正确、及时地管辖、审理，维护国家法制统一，保障证券登记结算系统安全和稳定。

2006年，中国结算配合证监会出台《证券登记结算管理办法》，对证券登记结算活动进行系统、详细、明确的规范。

相关业务负责人透露，下一个十年，中国结算将继续推动证券电子簿记相关专门立法、开展法律课题研究等，继续全面推进与证券登记结算相关法律、司法解释、行政法规、部门规章、业务规则及流程制定、修改完善等工作，以实现建设一套健全、清晰、透明、科学有效的法律制度体系的标准和目标。（钟登）